序号

被检查单位

数量

条款号

问题事实描述

处理建议

1

抚顺市东元无损检测有限公司

1

4.1.10

监督关键环节描述不准确，无监督过程的原始检测记录。

查找原因，立即整改

2

4.5

无提供检定\校准合格供应商的评价记录。

查找原因，立即整改

3

4.10

年度内部审核计划编写时间应在年初，缺少2015年内审实施计划。内部质量评审检查记录表中的不符合在内审报告中没有描述。没有不符合工作和纠正措施的实施记录。

查找原因，立即整改

4

4.11

管理评审计划编写时间应在年初，缺少2015年管理者评审实施计划。管理者评审的输入缺少监督员的监督报告和外部机构评审的情况。

查找原因，立即整改

5

5.7.2

无质量控制的检测原始记录，未对质量控制的数据进行分析。

查找原因，立即整改

6

5.8.2b)

报告编号：DY-JCB-YD-2015-01, DY-JCB-PT-2015-01, DY-JCB-PT-2015-002, DY-JCB-MT-2015-01的检测报告无检测单位信息和资质认定标识。

做出行政处置

2

阜新市节能技术服务中心

7

4.1.10

无2015年监督计划，监督记录没有监督员和被监督人的信息，没有监督关键环节的信息。

查找原因，立即整改

8

4.11

2015年度管理评审计划中评审要点缺少外部机构评审的情况。

查找原因，立即整改

9

5.5.3

编号为No4的F54-2型数值温度计和编号为No12的PF600型超声波便携式液体流量计未按周期进行校准\检定。

现场核查，如出具报告，应做出行政处理。

10

5.7.2

无质量控制的检测原始记录，未对质量控制的数据进行分析。

查找原因，立即整改

3

昌图县环境监测站

11

28条

2015年8月13日“昌图县（委托）2015-023”检测报告用章只有单位名称，与2015年资质认定系列文件中用章规定的格式不一致。

查找原因，立即整改

12

4.9

（1）“昌图监（委托）2015-12”和“昌图监（委托）2015-19”检测报告中，涉及离子色谱的检测项目原始记录中无图谱，仪器电脑中也无对应的谱图。

查找原因，立即整改

13

（2）报告号为“昌图监（委托）2015-17”中的粪大肠菌群检测项目原始记录中，仅有初发酵结果，无复发酵检测记录，未完成全部试验就按照阳性反映报出检测结果，不符合标准HJ/T347-2007的要求。经现场核查实验室无复发酵用培养基，不支持上述检测结果。

做出行政处置；撤销实验室该领域检测能力；

14

（3）“昌图监（委托）2015-17”检测任务在2015年6月12日实施，但是实验室提供的恒温培养箱使用记录和超净工作台使用记录（无任何内容）无该日期进行的操作，无匹配的培养基制备记录。

查找原因，立即整改

15

（4）原子吸收、原子荧光对应的项目的原始记录和仪器电脑中均无谱图作为检测证据。

查找原因，立即整改

16

5.1.2

微生物检测人员佐舰，张晗均为英语教育背景，工作经验和技能不满足要求，技术档案中无微生物培训内容。微生物原始记录校核人钱丽丽持有的“环境监测人员技术考核合格证”中无微生物项目内容。

查找原因，立即整改

17

5.1.5

除授权签字人外，其他人员技术档案中只有省环保检测中心颁发的上岗证。附件7：钱丽丽的上岗证复印件；

查找原因，立即整改

18

5.3.1

亚硝酸盐氮检测报告选用的标准为HJ/T84-2001，与证书附表中GB/T7493-1987、GB/T13580.5-1992不一致，报告中使用了CMA标识。实验室不能提供证书附表中该项目对应的检测方法标准文本

做出行政处置

19

5.3.2

地下水总大肠菌群检测选用的方法为生活饮用水检测方法，两次检测相同结果，不同的报出数据。现场核查实验室无必备的分离培养培养基。附件9：水质大肠菌群分析记录表（两份结果相同，报出数据不同）

查找原因，立即整改

20

5.4.2

现场核查微生物实验室超净工作台D2-CJ-INDII不能运行，实验室未贴停用标识，也不能提供获证（2015年03月21日）以来的使用记录。但是获证以来实验室利用该设备至少进行了11次检测。该设备仍停放在实验现场.附件10：开机状态下，仪器无启动显示的的超净工作台。

查找原因，立即整改

21

关于证书附表

评审组发现证书附表中序号为7的废气排放标准《锅炉大气污染物排放标准》GB 13271-2004在2014年7月1日既被《锅炉大气污染物排放标准》GB 13271-2014替换，建议实验室更换新的证书附表。该标准不涉及技术能力变化。

查找原因，立即整改

22

现场实验

现场盲样考核了锌、总氰化物、高锰酸盐指数3个项目。结果为锌项目不合格。数据已经封存现场

查找原因，立即整改

4

本溪市产品质量监督检验所

23

机构法人已调离，目前由副所长宋文成主持工作（最高管理者变更），技术负责人已由邓守财变更为张国莹，授权签字人因证书附表中没有批准的授权签字人表而无法确认

查找原因，立即整改

24

4.1.4

内部组织机构设置与质量手册中规定已不一致。该机构已获认证项目包括化工、轻工、建材、机械、电器、冶金、矿产品、室内环境、砚、食品相关产品中的食品包装等10大类产品检验。但该机构目前只有9名检验技术人员，已不能满足所申报的全部检测项目工作的需要。

查找原因，立即整改

25

4.1

未能提供2014年度内审计划和报告

查找原因，立即整改

26

4.11

未能提供2014年度管理评审计划和报告

查找原因，立即整改

27

5.2.3

上次复评审时不符合项“碳化检验使用的一氧化碳钢瓶无安全设施”仍然存在

查找原因，立即整改

28

5.3.2

抽查上次认证后标准的有效性，SH/T0663-1998、GB/T9755-2001、GB/T330-1981、GB/T3293.1-1998、GB/T 18204.26-2000、GB/T 18204.25-2000、GB7251.1-2005、GB16915.1-2003等标准均已废止

查找原因，立即整改

29

5.4.5 h)

现场查设备使用记录存在多个版本，且2015年设备使用情况均为空白页（未记录）

查找原因，立即整改

30

5.5.1

现场查看设备检定和校准情况，大多数设备检定/校准有效期均为2015年7月15日，均已过期且均不能提供有效期内的检定/校准证书。

现场核查，如出具报告，应做出行政处理

31

5.6.6

物理检测试验室、建材检测试验室检毕和待检样品混放

查找原因，立即整改

32

4.6、4.9
5.8

2015621430200227报告委托项目为全项，实际只检2项、低温试验未注明温度和时间；2015621430600280报告原始记录中外形尺寸原始记录无单位，委托书中所列检验项目不全、样品中无铸试棒

查找原因，立即整改

33

4.3

实验室使用的操作规程缺少文件编号，无受控标识（上次不符合项）

查找原因，立即整改

34

4.5

食品实验室药品柜中有无任何标识的药品，部分液体药品无密封封盖（用棉花封堵，用纸封盖）

查找原因，立即整改

35

5.1.5

人员培训记录及人员评价记录与实际实施时间不相符（记录时间为2015年10月18日）

查找原因，立即整改

5

凌海市市场监督管理检验检测中心

36

5.2.1
5.4.1

核查设备情况，实验室无LM-8焦度计（用于眼镜检测），石油产品检测用的闭口闪点测定仪、开口闪点测定仪、实际胶质测定仪、石油产品蒸馏测定仪、运动粘度测定仪、石油产品水分测定仪、石油凝点测定仪等均已封存，设备及环境设施已无法正常使用，且实验室未提供检定/校准证书。

做出行政处置；撤销实验室该领域检测能力；

37

5.2.3

生物二级实验室缺少洗眼设施（上次不符合项）

查找原因，立即整改

38

5.2.6

食品实验室用的温湿度计检定标识2014年6月17日已过有效期，且未能提供有效期内的检定/校准证书

查找原因，立即整改

39

5.3.2

GB18351-2013、GB/T4111-1997、GB/T 8239-1997、GB/T 15229-2002、GB/T 13545-2003、GB/T 17657-1999、GB/T 7019-1997等资质认定范围内标准均已变更或作废，但机构未申请进行变更。

查找原因，立即整改

40

4.6
5.3.2

报告2015667420000047轻集料混凝土小型空心砌块使用过期作废标准“GB/T 15229-2011（2002）”；报告2015667420000042烧结空心砖使用过期作废标准GB/T13545-2014（2003）

查找原因，立即整改

41

5.4.5 b)

食品微生物试验室DH5000AB型电热恒温培养箱、高温灭菌锅、煤试验室多用热量测定仪等设备无设备唯一性标识

查找原因，立即整改

42

5.4.5 h)

现场查高温灭菌锅设备使用记录，未记录年份及样品编号等信息。附件8：设备使用记录照片

查找原因，立即整改

43

5.7.2

2015年度质量控制计划中计划在4-9月间有5次质控，但未提供质量控制记录和结果评价。附件9：质量控制计划复印件

查找原因，立即整改

6

大连百年建设工程检测有限公司

44

5.2.5

高温炉与化学药品临近，有不利影响

查找原因，立即整改

45

5.3.1

标准变更的项目《蒸压粉煤灰砖》JC239-2014（2015.6.1实施）、《家用和类似用途固定式电气装置的开关 第1部分：通用要求》GB16915.1-2014（2015.8.3实施）和《混凝土结构工程施工质量验收规范》GB50204-2015（2015.9.1实施）已经填写了“标准变更审批表”，但截至2015.9.16日未申报

查找原因，立即整改

46

5.7.1b)

钢筋能力验证的结论为“复测”

查找原因，立即整改

7

沈阳市勘察测绘研究院岩土工程公司

47

4.1.2a)

注册地址和办公地址不一致

查找原因，立即整改

48

5.3.1c)

未提供建筑基桩检测的作业指导文件

查找原因，立即整改

49

5.3.2b)

没有提供《建筑基桩及复合地基检测技术规程》DB21/T1450-2015和《建筑地基基础技术规范》DB21/T907-2015的标准变更重新确认的证实

查找原因，立即整改

8

沈阳华顺能源技术检测有限公司

50

4.1.10

未提供质量监督计划及监督员监督记录

查找原因，立即整改

51

4.3

未提供受控文件清单及文件发放记录

查找原因，立即整改

52

4.5

未提供合格服务及供应商资质材料及评价记录

查找原因，立即整改

53

4.6

委托通知书缺检测依据、样品描述、完成时间等信息

查找原因，立即整改

54

4.9.C

未建立煤加工记录；设备已经开机，但设备使用记录不在设备现场

查找原因，立即整改

55

5.1.2

未提供人员上岗证

查找原因，立即整改

56

5.4.1

未配备煤质分析标准物质

查找原因，立即整改

57

5.8.2.C

2015·5·18受检单位为‘沈阳铠龙兴铸锻有限公司’的检测报告无唯一性编号；未填页码信息

查找原因，立即整改

9

鞍山市万恒消防工程检测有限公司

58

4.1.5

营业执照的一般经营项目：消防工程检测；防火防盗门、防火卷帘门、灭火器、消火栓（箱）、水带、消防器材经销。

查找原因，立即整改

59

4.1.10

2015年3月15日监督检查记录（监督人为计广东，被监督人为刘太强）的监督内容为气体灭火系统，但不能提供当日设备出入库记录及使用记录和检测原始记录。

查找原因，立即整改

60

4.3

1.现场提供‘受控’的质量手册和程序文件号相同，均为ASWH--A--2014，而‘受控文件清单’上的手册和程序文件编号为ASWH--A--2010，2015年1月3日发放的手册和程序文件编号为ASWH--A--2010；上墙的组织结构框图中技术负责人王刚和质量负责人王云峰已不再担任该职务      2.上墙的组织结构框图中技术负责人王刚和质量负责人王云峰已不再担任该职务。

查找原因，立即整改

61

4.6

‘合同评审表’未明确客户要求及检测依据。

查找原因，立即整改

62

4.9

1.原始记录内容与报告内容不匹配，例如：No.JC2015-005报告中第20、22、56、103项等内容无原始记录记载。                         2.原始记录数据无单位或单位书写不正确，例如：No.JC2015-004报告对应的火灾自动报警系统原始记录第3页第11项、第13项消防应急照明与疏散指示系统，第2页第1项、第3项等。

查找原因，立即整改

63

4.10

1.2015年7月15日内审检查表所列‘基本符合及不符合’与内审不符合报告所列内容不一致。                                       2.内审检查表5.1.1检查记录为：‘本试验室正在过渡期间，无劳动合同’。

查找原因，立即整改

64

4.11

1.管理评审出现了‘技术室’和‘质检室’的汇报材料，而组织机构中并无这两个部门，2.‘质检室’工作报告中出现了‘参加了泡沫灭火系统能力验证’内容。

查找原因，立即整改

65

5.1.5

人员资格确认表提到授权签字人经笔试成绩均为95分以上，但不能提供笔试试卷。

查找原因，立即整改

66

5.7.1

1.2013年8月26日和2014年9月20日公司与鞍山市消防中心进行了两度实验室间比对，‘比对记录表’中的内容除年号变化外其他信息一字不差、完全相同 。                  2.‘2015年度质量控制计划表’计划3月、4月开展两次人员比对，8月开展一次设备比对，但不能提供比对记录。

查找原因，立即整改

67

5.8.1.b

1.报告中填写结果的选项有误，例如No.JC2014-034中第26页第70、71项内容应填写在第72、73项位置。                         2.报告中计量单位书写不准确，No.JC2014-034报告中第21页，第133项消防水泵现场启动检验结果20/s应为20s等。

查找原因，立即整改

68

5.8.2.j

检测报告的‘批准人’梁环义不是授权签字人

做出行政处置

10

兴城市疾病预防控制中心

69

4.3

721分光光度计使用记录无文件控制标识

查找原因，立即整改

70

4.9

仪器使用记录信息不全，缺少样品唯一编号等信息，无法追溯。

查找原因，立即整改

71

5.2.5

容量分析室（氯化物滴定）内放置马弗炉、干燥箱、电炉等高温设备。

查找原因，立即整改

72

5.4.5.b

仪器设备缺少唯一性标识

查找原因，立即整改

73

5.5.3

2015年度检定计划缺少干燥箱的检定计划。

查找原因，立即整改

74

5.5.5

理化室试剂标签信息不全，缺少有效期、配制人等信息；氯化亚锡试剂2010.6.29配制，已过期。

查找原因，立即整改

75

5.6.6

理化实验室在检样品状态标识无唯一编号。

查找原因，立即整改

11

朝阳千秋环境监测有限公司

76

5.5.5

实验用水容器无标识。

查找原因，立即整改

77

4.3

出现在作业现场的标准无受控编号。

查找原因，立即整改

78

5.6.7

无样品留样记录、销毁记录。

查找原因，立即整改

79

5.8.1

无报告发出记录

查找原因，立即整改

12

盖州市环境保护监测站

80

5.4.1

氰化物标准溶液使用登记无批准人签字。

查找原因，立即整改

81

5.2.2

天平室环境条件不符合要求，环境检测记录实验时记录，28度。

查找原因，立即整改

82

4.3

检测标准“水质 悬浮物的测定 重量法”受控编号不具唯一性，与发放清单不对应。

查找原因，立即整改

83

5.2.3

易制毒试剂未特殊管理，强酸未放入最下层沙箱内。

查找原因，立即整改

84

5.8.1

检测报告书上的计量认证章是用电脑打印的，没有计量认证印章。

查找原因，立即整改

85

5.6.7

无样品留样记录、销毁记录。

查找原因，立即整改

86

4.1

事业单位法人证书过期

查找原因，立即整改

13

丹东食品检验检测中心

87

5.6.2

样品冷藏箱、冷冻冰箱没有温控装置、且没有设备管理标识（无设备管理编号。）

查找原因，立即整改

88

5.3.1

证书附表中，乙酰甲胺磷和毒死蜱所用标准NY/T 761 -2008,未注明第几法。

由省局调查处理

89

特殊要求5.4.2

浓度为151.5μg/mL的苏丹红ⅲ标准溶液，日期为2012年4月19日，已过期。

查找原因，立即整改

90

5.2.2

标准溶液室没有温湿度控制装置，且没有标定所用器具和环境记录。

查找原因，立即整改

91

5.7.2

编号为NO 2015641400000235检测报告（丘比沙拉酱）中的黄曲霉毒素B1和NO 2015641400000241检测报告（派波纯鲜奶）中的三聚氰胺，均未提供质控实验结果和相关信息.                                                                     编号为NO 2015641400000265（露酒）甜蜜素原始记录中（SN/T1948-2007）,定性定量信息不正确（无质谱信息），也没有质控实验信息。

查找原因，立即整改

92

5.2.4

液质仪室氮气瓶未固定

查找原因，立即整改

93

5.4.1

缺少克球酚、黄曲霉毒素、甲基汞、农药、兽药等标准物质。

查找原因，立即整改

94

在证书附表的调味品中，苏丹红ⅰ、苏丹红ⅱ、苏丹红ⅲ、苏丹红ⅳ 、苯甲酸、山梨酸、镉具有资质，但在N0 21062015GD00004-1的检测报告(丘比沙拉酱）中，也有上述参数的报告结果，而证书附表中的蛋制品并未包括上述参数。

做出行政处置

14

铁岭县农产品质量安全检验监测站

95

5.2.1

现场核查天平室时进不去，原因；钥匙由档案员带走，天平室内存放有其他部门的档案,而档案员不是该机构人员。

查找原因，立即整改

96

4.4

2015年2月10日检测委托书：铁岭市农产品质量安全检测中心与辽宁省农委农产品监督抽查)签订的分包合同中，未提供分包方承检参数的检验能力和资质。(因无气质仪、液质仪而不能承检氟虫腈、啶虫脒、哒螨灵、苯醚甲环唑、嘧霉胺、灭幼脲，故将上述参数分包）

查找原因，立即整改

97

4.6

核查2015年辽宁省农产品质量安全例行监测（风险监测）任务的原始记录（15份）中，其检测依据为NY/T761-2008，而该合同方文件（辽农办质发[2015]26号）中规定 ：“除虫脲GB/T 5009.147-2003、灭幼脲GB/T 20769-2008、 阿维菌素SN/T 2114-2008、辛硫磷 NY/T761-2008气相”，未按照合同方规定的标准执行。

查找原因，立即整改

15

大连北粮检验有限公司

98

1.3(监督表中条款）

1）编号为15010032-1检测报告中的亚硫酸盐，其检测依据为GB/T 5009.34-2003第二法，而证书附表中为GB/T 5009.34-2003第一法。
2)编号为15010001的检验报告中，转基因大豆的启动子（CAMV35S基因）、终止子（nos）、CP4抗草甘膦基因，使用的标准SN/T 1204-2003不在证书附表内。

做出行政处置

99

2.2(监督表中条款）

证书附表中规定，转基因产品不做荧光定量PCR。而编号为15010001的检验报告中，转基因大豆的启动子（CAMV35S基因）、终止子（nos）、CP4抗草甘膦基因，使用了定量PCR仪，并在报告中使用了CMA标识。
说明：在该检测报告中对上述参数标注了“非认证“，核查了该机构的CNAS-L3054证书附表，具有定量荧光PCR依据标准SN/T 1204-2003的能力。

做出行政处置

100

2.8(监督表条款）

黄曲霉毒素标准物质G1、G2有效期为2015年7月17日，不在标准物质证书有效期内

查找原因，立即整改

101

2.13(监督表中条款）

转基因检测实验室：2013年1月食品检验机构评审提出的整改问题：“四楼PCR检测实验室中试剂配制室使用排风扇（微负压）与GB/T 19495.2-2004中正压的要求不符。（不符合5.2.1）“，虽然取消负压，但也无正压。不满足GBT 19495.2-2004 转基因产品检测实验室技术要求.

查找原因，立即整改

102

3.3(监督表条款）

转基因样品制备与其他样品制备同室或在其他公共实验室内，未有效隔离，存在交叉污染。

查找原因，立即整改

103

2.3(监督表条款）

编号为15080100检验报告无骑缝章。

查找原因，立即整改

16

北镇市粮食质量监督管理站

104

2.3(监督表中条款）

编号为北粮监字(2014)001号至(2014)016号的检测报告问题：
1）均未盖有骑缝章。
2）个别术语不规范：如“规格型号为2号库“、检验项目”品质全项检验等5项“。
3）检验结论不准确。仅检测了产品质量指标而未依据标准进行卫生指标等进行全项检测，但均在检验结论中对产品进行了判定。

做出行政处置

105

2.8(监督表条款）

缺少磷化物、氯化苦检测所用的标准物质。

查找原因，立即整改

106

2.13(监督表中条款）

2015年3月15日实验室复评审提出整改意见：“不能提供SC101-1电热恒温干燥箱校准证书的验收记录，不符合《实验室资质认定评审准则》4.5“，经核查整改报告，未提供该设备水分测定105℃检定数据（检定报告的检定数据100℃）。

查找原因，立即整改

107

3.2(监督表条款）

 未对2015年3月北镇市计量检定测试所检定的5份设备的检定结果进行确认。（电子天平4份、容重器1份,均未有检定结果，其中容重器也未有检定依据）。

查找原因，立即整改

108

3.5(监督表条款）

 样品室中共6份样品，其中4份没有标识。
样品贮藏冰柜中存有药品，易造成交叉污染。

查找原因，立即整改

17

本溪市鑫路通机动车安全技术检测有限公司

109

4.1.10

未提供检测关键环节监督记录

查找原因，立即整改

110

4.1

内审的开展不是由内审资格的人员进行

查找原因，立即整改

111

5.1.3

制订的年度员工培训计划没有年份

查找原因，立即整改

112

补充5.2.1.1

超范围检验：路试检验驻车制动20%坡道（辽E0602半挂车）超过9米

做出行政处置

113

5.4.1.a

未按新标准配备逆反射系数测量仪，内窥镜

查找原因，立即整改

114

5.4.1.b

侧滑设备维护不到位，滑板横向移动迟滞；平板制动检验台表面粘沙脱落

查找原因，立即整改

115

补充5.5.1

钢卷尺检定超期

查找原因，立即整改

116

5.7

未制定质量控制计划

查找原因，立即整改

117

5.8.1

路试检验报告未录入MFDD

查找原因，立即整改

18

东港市华盛汽车检测有限公司

118

4.1.1

公正性声明引用的标准名称和标准号非现行有效标准；

查找原因，立即整改

119

4.1.10

未提供检测关键环节监督记录

查找原因，立即整改

120

4.11

管理评审输入的内审结果不恰当，内审时间在管理评审之后

查找原因，立即整改

121

5.4.1.a

未按新标准配备逆反射系数测量仪，内窥镜；

查找原因，立即整改

122

5.4.8

未开展期间核查活动；

查找原因，立即整改

123

补充5.4.10

侧滑量参数采集时二次仪表与软件取值时间不匹配；

查找原因，立即整改

124

5.5.3

未制定设备检定/校准的计划；

查找原因，立即整改

125

补充5.7.1

未按计划实施质量控制无记录；

查找原因，立即整改

126

补充5.8.1

未采用一式三份的检验报告；

查找原因，立即整改

127

5.8.1

检验报告无CMA标识及授权签字人在检验报告中未签注整车结论；